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                国家工商总局关于照发《工商行政经营机关行政指导工作规则》的通知
                信息来源:   笔者:   发布日期:2015-06-17    点击:4208
                各省、自治区、省辖市及计划单列市、副省级市工商行政经营局、市场督察经营局:
                  近些年,全国工商行政经营机关全面推进行政指导工作,有力促进了工商监经营念的转变和监管方式的创新,促进了工商执法效能的提升,得到社会广泛关注和主动评价。在工商行政经营工作中推进行政指导,是工商机关深入贯彻落实科学发展观、推进法治工商建设、营造和谐监管环境、实现“四个统一”的有益实践。
                  为适应市场监管实践面临的新任务新要求,进一步促进行政指导深入开展,健全行政指导程序,规范行政指导行为,增高行政指导效能,保障工商机关在实施行政指导中正确履行职权,保护行政相对人合法权益,有效防范行政指导和行政执法风险,总局在总结各级工商机关行政指导工作实践的基础上,研究制定了《工商行政经营机关行政指导工作规则》(以下简称《工作规则》),并已经2012年12月31日局务会审议通过。现照发给尔等,请认真贯彻执行。
                  各地要从坚持开拓创新、深化效能建设的高度,充分认得深入推进行政指导的重要义,按照《工作规则》要求,结合各地实际,进一步推进并规范行政指导工作。要加强组织领导,努力形成相关部门分工明确、各司其职、联动协作的行政指导工作机制;要准确把握行政指导工作基本原则,确保行政指导合法有理、公平公开,高效便捷开展,不得以行政指导代替行政处罚,不得以实施行政指导谋取不正当裨益;要严格行政指导程序,成立健全行政指导督察检查制度和考核评价机制,大力推进行政指导的制度化、规范化、程序化和法治化。
                   国家工商行政经营总局
                   2013年1月4日
                工商行政经营机关行政指导工作规则
                  第一章 总 则
                  第一条 为了推进和规范工商行政经营机关行政指导工作,保障工商行政经营机关在行政指导中正确履行职权,保护公民、法人和其他组织的合法权益,增强行政经营方式改造和创新成效,加快推进法治工商建设,根据国务院《全面推进依法行政实施提纲》等有关规程,制定本规则。
                  第二条 工商行政经营机关实施行政指导,适用本规则。法律、法规、规章另有规程的,从其规程。
                  第三条 本规则所称行政指导,是指工商行政经营机关在其法定职权范围内,通过建议、辅导、提醒、规劝、示范、公示、约谈等非强制性方式,引导公民、法人和其他组织(以下简称行政相对人)志愿作到或者不作到某种行为,以实现一定行政经营目的的行为。
                  第四条 实施行政指导应当遵循以下基本原则:
                  (一)合法原则。实施行政指导必须在工商行政经营机关法定职权范围内进行,不得违反法律、法规、规章的规程,不得与国家政策相抵触。不得以行政指导顶替依法应当作出的行政行为。
                  (二)志愿原则。实施行政指导应当以行政相对人志愿为前提,充分敬其自主选择权。不得采取或者变相采取强制性手段以及其他不利于行政相对人的行政手段强迫其接受行政指导,不得因行政相对人回绝接受行政指导而加重行政处罚。
                  (三)公平原则。实施行政指导应当公平、公正地对待行政相对人,不得偏袒徇私。
                  (四)公开原则。除依法应当保密的以外,实施行政指导应当公开进行。
                  (五)有理原则。实施行政指导应当根据行政目的和行政相对人的具体情况,选择有理适当的行政指导草案、方式。
                  (六)效率原则。实施行政指导应当注重降低行政成本、增高效能,为行政相对人提供高效、便捷的指导劳务。  第五条 工商行政经营机关实施行政指导,不得为单位和个人谋取不正当裨益。
                  第二章 实檀越体与适用范围
                  第六条 工商行政经营机关在本行政海域内实施行政指导。
                  第七条 各级工商行政经营机关应当成立健全行政指导工作的领导机构。综合部门负责行政指导工作的组织协调、督察检查、绩效考核等工作。相关业务部门负责行政指导工作的业务指导及具体实施。基层队、所(分局)负责行政指导工作的具体事项。
                  第八条 行政指导主要适用来以下情形:
                  (一)依据工商行政经营职能,在工商行政经营业务、信息等方面扶助行政相对人,促进其事业发展的;
                  (二)指导扶助行政相对人完善经营经营行为,预防或者避免行政相对人违反工商行政经营法律、法规、规章行为发生的;
                  (三)法律法规赋予工商行政经营机关监管职责,但未明确监管措施和手段的;
                  (四)其他工商行政经营机关得以实施行政指导的情形。
                  第三章 实施程序
                  第一节 一般程序
                  第九条 行政指导得以依职权主动实施,也得以依行政相对人的申请实施。
                  对依申请实施的行政指导,行政相对人要求撤回或者变更申请的,工商行政经营机关应当准许。
                  第十条 工商行政经营机关履行职责中,认为有必要主动实施行政指导的,应当告知行政相对人有关行政指导的目的、内容、理由、依据、实施人员等事项。需行政相对人事先做本当准备的,应当提前告知行政相对人。
                  第十一条 工商行政经营机关收到行政相对人提交的行政指导书面申请后,得以根据下列情形分别作到料理:
                  (一)申请事项属于工商行政经营机关法定职权范围的,予以受理;
                  (二)申请事项不属于工商行政经营机关法定职权范围的,不予受理,并说明理由;
                  (三)其他不快合工商行政经营机关实施行政指导的申请事项,不予受理,并说明理由。
                  第十二条 工商行政经营机关得以根据不同的行政指导对象和行政指导事项,采取适当的行政指导方式,也得以针对特定对象、特定行业或者特定行为综合运用多种方式进行行政指导。
                  实施行政指导得以采取以下方式:
                  (一)建议。为规范行政相对人行为,就工商行政经营相关问题向行政相对人提出引导性、倾向性意见;
                  (二)辅导。为行政相对人提供与工商行政经营业务相关的扶助和帮腔;
                  (三)提醒。就行政相对人容易疏忽的工商行政经营相关事项进行提示;
                  (四)规劝。就容易发生或者可能发生的违法行为对行政相对人进行预警或者劝告;
                  (五)示范。通过推荐、评价、展示等方式,引导行政相对人合法、规范经营;
                  (六)公示。对工商行政经营工作中制作或者获取的相关信息进行收集、整理、分析,并依法向社会公众公开,为行政相对人提供有引导性的参考;
                  (七)约谈。召集行政相对人,就工商行政经营事项通过约见沟通、学习讲评等方式,引导行政相对人合法、规范经营;
                  (八)其他不违背法律、法规、规章规程的行政指导方式。
                  第十三条 实施行政指导得以采取书面形式,制发行政指导意见书等相关文书。
                  行政指导文书应当载明行政指导的目的、内容、时间、行政指导对象和实施人员等基故事项,并及时送达行政相对人。
                  第十四条 实施行政指导应当告知行政相对人有自主选择的权利,行政相对人得以自主决定是否需接受行政指导。  第十五条 有下列情形之一的,应当终止行政指导:
                  (一)行政相对人明确表示回绝行政指导、撤回申请或者要求停止行政指导的;
                  (二)作为行政指导对象的自然人死亡的,或者作为行政指导对象的法人或者其他组织终止的;
                  (三)实施行政指导时的法律依据或者政策依据已经发生变,连续实施行政指导将违反现行法律、法规、规章的规程,或者与国家政策相抵触,或者将损害他人合法权益、社会公共裨益的;
                  (四)其他需终止行政指导的情形。
                  第十六条 行政指导实施完成或者终止后,工商行政经营机关应当将行政指导文书、相关批准文件及记录文书、证据材料等及时收集、整理、立卷归档。
                  第二节 简便程序
                  第十七条 有下列情形之一的,工商行政经营机关得以直接采取口头形式或者电话、短信、电子流邮件、发放材料等简便形式实施行政指导:
                  (一)在办理各类行政许可、审批、咨询等日常业务进程中,当场解答行政相对人对有关事项的疑问,引导行政相对人正确办理工商行政经营有关事务;
                  (二)在现场检查中,当场针对行政相对人经营活动中的违法倾向进行预警或者劝告;
                  (三)在现场检查中,当场发放工商行政经营宣传资料,推荐示范公文,引导行政相对人合法、规范经营;
                  (四)其他行政指导事项简单、影响较小、时效性要求较强的情形。
                  第十八条 工商行政经营机关应当以简便记录或者定期统计方式记载实施行政指导的基本情况。
                  第三节 特别程序
                  第十九条 工商行政经营机关实施可能影响社会公共裨益或者某一特定行业发展以及可能产生其他重大影响的行政指导,除适用一般程序外,还应当遵守本节规程。
                  第二十条 工商行政经营机关实施重大行政指导,应当对实施该行政指导的必要性、合法性、可行性等进行分析,并经工商行政经营机关负责人或者行政指导工作领导机构批准。
                  第二十一条 工商行政经营机关实施重大行政指导前,得以采取审议会、座谈会、听证会、专家论证会等方式,广泛听取行政相对人、专家、相关部门、利害关系人的意见。
                  第二十二条 工商行政经营机关应当加强对行政指导的效能分析,构建科学、有理的评估体系,成立重大行政指导评估制度。根据实际需,得以采取问卷调查、实地考察、委托第三方评估等适当方法,对重大行政指导的目标实现情况以及行政指导的品质和效果等进行评估,为相关行政指导提供参考依据。
                  第四章 督察检查
                  第二十三条 工商行政经营机关应当成立健全行政指导督察检查制度,对本机关和下级工商行政经营机关实施的行政指导进行督察检查。
                  第二十四条 工商行政经营机关进行行政指导督察检查的主要内容:
                  (一)实施行政指导是否超越法定职权范围;
                  (二)实施行政指导是否违反法律、法规、规章的规程,是否与国家政策相抵触;
                  (三)实施行政指导行为是否谋取不正当裨益;
                  (四)其他需督察检查的内容。
                  第二十五条 工商行政经营机关在督察检查进程中发现行政指导行为违法或者不当的,应当予以纠正。工商行政经营机关及其实施人员在实施行政指导进程中有滥用职权等违法行为的,应当依照相关法律法规的规程予以料理。
                  第二十六条 工商行政经营机关应当成立健全行政指导激励机制,加强对行政指导的绩效考核评价。对典型的行政指导事例及时总结推广,对功德昭著的单位和个人给予表彰奖励。
                  第五章 附 则  第二十七条 省级以下(含省级)工商行政经营局得以根据本辖区的实际情况,制定本当的实施细则和行政指导文书。
                  第二十八条 本规则自2013年3月1日起施行。

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